Kas ir starpniecības

Kā mēs zinām, visas darbības vērtspapīru tirgū, ko veic profesionāli, tas ietver vairākas aktivitātes. Tie ietver starpniecības un izplatītāju darbību; darbības, pieņemot, ka kontroli pār vērtspapīriem; klīringa; depozitārijs pakalpojumi; uzturot reģistru vērtspapīru turētāju; organizēšana tirdzniecību ar vērtspapīriem tirgū un dažās citās nozarēs. Aiztures par šo jēdzienu kā starpniecības.

Brokeru darbība - darbība izdarīt civiltiesiskus darījumus. No darījumus vērtspapīru un tirdzniecības starpniecības darbības persona darbojas kā komisijas pārstāvis vai advokāts, un rīkojas, pamatojoties uz komisijas vai pārstāvības līguma. Bez starpniecību, vai drīzāk tās īstenošana ir nepieciešama pilnvara veikt šādus darījumus, ja vien līgumā nav norādes par pilnvaru komisijas pārstāvis vai advokāts.

Brokeris - ir dalībnieks vērtspapīru tirgus, kas nodarbojas ar starpniecību.

Līdz šim, brokeru darbība - vairumā gadījumu prerogatīva komerciālām organizācijām, kas izveidota formā ar ierobežotu atbildību vai akciju sabiedrības. Mūsu valstī, atkarībā no darbības veida veiktu valsts iestādēs. Jo īpaši brokeru pakalpojumiem Sberbank Krievijas, veicot darījumus ar vērtspapīriem vārdā un uz to rēķina klientiem.

Par likumīgām brokeru darbību nepieciešama licence, kas apliecina tiesības uz vērtspapīru tirgus dalībniekam veikt profesionālo darījumos.

Atšķirīgās funkcijas, kas raksturo starpniecību, salīdzinot ar cita veida profesionālās darbības pie vērtspapīru tirgus ietver faktu, ka brokeri var veikt darījumus peredovereniya, bet tikai tad, ja tas ir noteikts līgumā. Peredoverenie iespējams arī gadījumos, kad starpnieks ir piespiežot šo apstākļu spēku, un, ja tas nav iespējams citādi, lai aizsargātu klienta intereses. Pēdējā gadījumā klientam ir nepieciešams, lai tiktu paziņots par nodomu veiktu darījumu starpnieks peredovereniya.

No brokera pienākumi nonāk uzticīgs īstenošanu klientu pasūtījumu secībā, kādā tie ir saņemti. Galvenie pienākumi brokera ietver arī:

1. Pienākums paziņot zināšanām klientu visu nepieciešamo informāciju, kas saistīta ar ieviešanu pēdējo pasūtījumu un saistību izpildi, ko noteikusi līgumu pirkšanu un pārdošanu vērtspapīriem. Piemēram, starpnieks ir tiesības ieteikt darījumu klientam, ja tā nesaņēma pilnu informāciju par riskiem, kas ir saistīti ar to;

2. saglabāšana un grāmatveža klienta vērtspapīrus. Tas tiek darīts, kad līgumā noteiktā. Arī brokera pienākumu doties uz ziņojumu iesniegšanu klientam par progresu līguma nosacījumiem, kā arī izrakstu, kurā norādīts vērtspapīru kustību un naudu no uzskaites uz klientu kontiem;

3. Veikt pasākumus, lai nodrošinātu konfidencialitāti klienta datus, jo īpaši viņa vārds, maksājumu un citu informāciju, kas ir iegūta saistībā ar izpildi norādīts līgumā ar klientu saistībām.

Darbs uz akciju tirgu, var papildināt ar situācijām, kad interešu konflikts starp brokera sākas un klientu. Šādos gadījumos starpnieks ir pienākums informēt klientu interese ir radusies. Ja šis pienākums tiek ignorēts brokeris, un klients var ciest zaudējumus Rezultātā, tā būs katru iemesls pieprasīt zaudējumu atlīdzību no brokera. Kompensācija tiek veikta tādā veidā, ka, Civillikumā.