Federālais likums № 39-FZ "Par Vērtspapīru tirgus": Key

Federālais likums 39-FZ regulē attiecības, kas rodas saistībā ar izsniegšanu un finanšu instrumentu apgrozību, neatkarīgi no emitenta veida, noteikumi izveidošanu un darbību profesionālo dalībnieku tirdzniecības platformu. Mēs nākamais jāapsver daži no normatīvo aktu noteikumiem.

Pārskats

Ir dažādi veidi, darbības tirgū vērtspapīrus. Tas tiek veikts, parasti profesionālās dalībniekus. Pašlaik diezgan kopīgās organizācijas, kas sniedz dažādus pakalpojumus ieguldītājiem. Galvenais uzdevums dalībniekiem tirgiem darbojas, lai saglabātu un palielinātu kapitālu. Tā nosaka pamatnoteikumus uzskatāmi noteikumi, kā arī Krievijas Centrālā banka. Tas darbojas kā regulators un galveno uzraudzības iestādi.

izplatītāja darbība

Tas ir saistīts ar komisijas darījumu pirkšanu vai pārdošanu finanšu instrumentiem. Šīs darbības, saskaņā ar 39.-FZ "Par Vērtspapīru tirgus", veica sava rēķina un savā vārdā, pēc publiskā paziņojuma par vērtību pirkuma saistību / īstenošanu. Profesionālās dalībnieki var rīkoties stingri definētas tēmas. obligāciju un citu finanšu instrumentu Sale / pirkumu veic juridiskām personām, kas ir komersanti, kā arī valsts sabiedrībām, ja attiecīgā iestāde noteikts noteikumus, kas reglamentē viņu darbu.

izveidošana apstākļiem

Dīleris darbība ietver definīciju:

1. Maksimālais / minimālais skaits finanšu instrumentu pārdošanu / iegādi.
2. Periods, par kuru ir noteikta cena.

Nepastāvot deklarācijas uzskaitīti citiem būtiskiem noteikumiem un nosacījumiem, profesionāls dalībnieks ir veikt darījumu pēc klienta priekšlikumu. Kad nemaksāšanu, saskaņā ar 39.-FZ "Par Vērtspapīru tirgus", lai to var iesūdzēt tiesā par izpildes nodrošināšanu noteiktajām prasībām, vai, lai kompensētu zaudējumus, kas radušies ieguldītājs.

pārvalde

vērtspapīru pārvaldīšana ietver darījumus ar finanšu instrumentiem, skaidro naudu izmanto darījumiem un līgumiem. Lai to īstenotu, parasti nepieciešama licence. Izņēmums ir tad, ja kontrole ir saistīta tikai ar to tiesību izmantošanu uz finanšu instrumentiem. Par darījumu regulējamo ar normatīvo aktu izskatāmā un līgumu pasūtījumu. Tā darbības veikšanai profesionālās dalībniekam jānorāda, ka tā darbojas kā kontroli.

Tiesības un pienākumi

Ja par profesionālas dalībnieka intereses un vienu / vairākiem klientiem, no kuriem puses tika iepriekš nebija zināms konflikts, ir novedusi pie darījumiem, kas izraisīja kaitējumu tā, kontrole ir pienākums atlīdzināt zaudējumus uz sava rēķina. Uzskatīts normatīvais akts izveidota juridiskās personas. Jo īpaši, profesionālā dalībniekam saskaņā ar 39.-FZ "Par Vērtspapīru tirgus", var iegādāties finanšu instrumentus, kas paredzēti, lai kvalificētiem ieguldītājiem, kā arī noslēgt attiecīgo līgumu. Ja jūs pārkāpjat izveidotie noteikumi nāk dažas negatīvas sekas tēmu. Starp tiem:

1. Pienākums ieviest finanšu instrumentus un lauzt līgumu, kas darbojas kā to atvasinājumus. Atbilstošā prasība varētu radīt Krievijas Centrālā banka vai tieši klientam.
2. Kompensācija par zaudējumiem, ko izraisa, kā rezultātā finanšu instrumentu īstenošanu un līguma izbeigšanas.
3. Par interesi par darījumu summas maksājumu / līgumi parakstīti. To izmērs ir izveidota ar Art. 395 Civilkodeksa. Kad pozitīvā starpība starp ieņēmumiem no ar līgumu vērtspapīru / izbeigšanu, un summu, kas izmaksāta saistībā ar finanšu instrumentu pirkšanu / pārdošanu pārdošanas procenti tiek maksāti par summu atklāja to.

Prasības pieteikums par piemērošanas attiecīgo ietekmi profesionālu dalībnieku darījumu, pārkāpjot prasībām 39-FZ "Par Vērtspapīru tirgus" var iesniegt viena gada laikā no dienas, kad saņemts ziņojums, ko klients.

papildu funkcijas

Pārvaldnieks var patstāvīgi tikt nosūtīts tiesai pret jebkādām prasībām, kas izriet no Īstenojot pasākumus, tostarp pareizajā virzienā, kas nodrošina akcionāriem un citiem drošības turētājus. Tādā gadījumā viņš būs jāmaksā attiecīgās izmaksas, tostarp zīmognodevu un. Tie tiek kompensēti no īpašuma, kas kalpo kā objekts pārvaldīšanā. Profesionālā pusei ir arī tiesības deleģēt citu priekšmetu, lai veiktu darījumus. Tie tiek veiktas vārdā administratora vai pilnvarotais. Darījumi tiek veikti rēķina uz īpašumu, kas ir līguma priekšmets. Managing tiesības uz kompensāciju. No tā samaksas stāvoklis nodibināta līgumā. Turklāt viņš ir tiesīgs saņemt kompensāciju, ko veic tās pārvaldīšanā izmaksu rēķina attiecīgā īpašumu. Šīs tiesības nav jābūt atkarīgai no saņemšanas ienākumus no darījumiem.

pienākumi

Gubernators glabā ierakstus par vērtspapīriem, kas darbojas kā objektu savas darbības, kā arī attiecībā uz katru līgumu. Pēc saviem ieskatiem, profesionālā dalībnieks īsteno visas tiesības noteiktās finanšu instrumentos. Līgums limiti var novietot uz aktīvu pārvaldību. Piemēram, realizācija tiesībām balsot. Ja tas nav tikai, kontrole darbojas vērtspapīru īpašumtiesības. Nepastāvot pilnvaras realizēt balsstiesības kopsapulcē turētāju finanšu instrumentu un investīciju vienībām profesionālu dalībniekam jāsniedz informācija par dibinātāja līguma sagatavošanai sarakstu vienībām, kas ir šo spēju. Komentēja normatīvais akts izveidota un citi nodokļi. Jo īpaši, pēc pieprasījuma dibinātāja vadītājs dod norādes depozitārija īstenošanas pirmā balsojuma.

Transfer Agent

Viņš piesaista reģistrators, kas uztur reģistru turētāju finanšu instrumentu, lai īstenotu funkciju. Entity veic attiecīgās darbības, pamatojoties uz līgumu, un proxy. Gaitā uzņēmējdarbības pārvietošanas līdzekli ir jānorāda, ka viņi strādā, un vārdā sekretāra, iesniegt nepieciešamos dokumentus, lai ieinteresētajām pusēm.

tiesības

Tie ir noteikts līgumā, un pilnvara. Iesaistiet ieinteresētajām personām ir tiesības:

1. Veikt dokumentāciju, kas nepieciešama, lai veiktu darbības, reģistrā.
2. Reģistrētajām personām un citus paziņojumus, l / s, paziņojumi un cita reģistrators sniegtā informācija.

pienākumi

Iesaistītie dalībnieki ir:

1. Veikt vajadzīgos pasākumus, lai identificētu personas, kas iesniedz dokumentus, kas nepieciešami, lai veiktu darbības, reģistrā.
2. Nodrošināt piekļuvi ierakstiem reģistratora materiāliem pēc viņa lūguma.
3. Ievēro konfidencialitāti attiecībā uz informāciju, kas iegūta, veicot darījumus.
4. Veic pārstāvju mandātus reģistrēto personu.
5. Sertificēt parakstus fiziskajām personām saskaņā ar noteikumiem, ko centrālās bankas.
6. Ievērot ar citām Centrālās bankas noteiktajām prasībām.

Aprēķināšana perioda darbību reģistrā vai par nespēju to īstenošanā sākas no dienas, kad iesaistīto pušu attiecīgo dokumentāciju un iestādi. Pārvietošana aģents un ierakstītājs mijiedarbībā ar informāciju un materiāliem ir apmainīties elektroniskā formā.

Noteikumi par informācijas sniegšanas

Par tēmu pieprasījuma, pienākums par finanšu instrumentu (emitents), nominālā īpašnieka vērtspapīru vai persona, kas ir atbildīga par centralizētu glabāšanu, ir jānodrošina īpašnieku sarakstu. Tā veidojas datumā, kas norādīts pieprasījumā. Emitents var norādīt šo prasību, ja šī saraksta noteikums ir nepieciešams, lai īstenotu noteiktās federālās tiesību aktos. Šis saraksts tiek nosūtīts piecpadsmit dienu laikā no dienas, kad saņemts pieprasījums. Ja datums noteikts pieprasījumā ir vēlāks par kalendāru tā saņemšanas termiņu aprēķina no dienas, kas norādīta paziņojumā.

Saturs sarakstu

No saraksta īpašniekiem jānorāda:

1. Skatīt veids (kategorija) finanšu instrumentu un informācijas, lai nodrošinātu to identifikāciju.
2. Izdevējs informāciju.
3. Informācija par īpašniekiem vērtspapīriem, tai skaitā ārvalstu uzņēmumiem, kas nav juridiska persona saskaņā ar valsts likumiem, kurā tā tika izveidota, kā arī citām organizācijām, kas īsteno tiesības uz finanšu instrumentiem, kā arī personām, kurām tie ir izgatavoti. Informācija par pagātni nevar iekļaut sarakstā. Tas ir atļauts ar noteiktiem nosacījumiem. Proti, persona, kas izmanto tiesības uz finanšu instrumentiem, kas ir ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, no savstarpējā fonda vai ārvalsts organizācijas iesaistīta kolektīvā / kolektīvo ieguldījumu shēmas, gan bez un ar veidošanos juridiskas personas, ja dalībnieku skaits ir lielāks par 50.
4. Informācija par personām, kuru tiesības, ko pie kases l / s emitenta, depozītu un citu kontu, finanšu instrumentiem, kā noteikts citos FZ, ja šīs personas nav ieviest pieejamās juridiskās iespējas.
5. Informācija, kas ļauj identificēt, kas minēts iepriekšējos divos punktos personām. Sarakstā iekļauti vairāki viņiem piederošajām akcijām.
6. Starptautiskais identifikācijas kods priekšmeta veic reģistrāciju tiesību uz finanšu instrumentiem, organizāciju un privātpersonu minētajām Sec. 3-4, tai skaitā ārvalstu kandidāts turētāju un ārvalstu uzņēmumu, kas ir tiesības veikt pārejas un grāmatvedības noteikumiem.
7. dati par personām, kas nevar sniegt informāciju par veidošanās saraksta, kā arī vērtspapīru skaitu, par kuru tika iegūta nekāda informācija.
8. Informāciju par to, cik finanšu instrumenti, kas ir iekļauti kontos neidentificētu priekšmetu.

secinājums

Sekretārs var pieprasīt reģistrētās vienības, un depozitārijs - noguldītāju, ja tie darbojas kā kandidāti (tai skaitā ārvalstu), informācijas sniegšanu, lai izveidotu sarakstu par konkrētu datumu, sagatavojot iepriekš minēto lūgumu. Persona, kas atvēra kontu, jāsniedz nepieciešamā informācija par inventāru. Par īstenojot tiesības uz finanšu instrumentiem, par labu citiem dalībniekiem, pēc reģistratora lūguma vai depozitārijs uzskaiti priekšmets, ir jānosūta pieprasītos datus, lai radītu to īpašnieku sarakstu.